君安投顧違反證券相關法　金管會開罰110萬

君安投顧及其業務人員因違反證券相關法，金管會今（14）日指出5大缺失，並開罰110萬元，停職該業務員3個月。

至於違反事由。金管會指出，第一，君安投顧及其梁姓業務人員，從事業務廣告及公開說明會活動，違反證券投資顧問事業管理規則；第二，君安投顧前黃姓業務人員、洪姓業務人員、王姓人員及劉姓人員，在為君安投顧服務時，分別在某公司擔任社長、總編輯、責任編輯及協理，黃姓業務人員同時也是該公司代表人，已違反證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則，有關投顧業務人員應為專任規定。

第三，君安投顧取得金管會同意辦理顧問外國有價證券業務，但未進行相關的洗錢或資恐風險評估，建立相應的風險管理措施以降低所辨識的風險，違反相關規定；第四，君安投顧在2018年5月間因提供顧問服務收取客戶現金50萬元，未在交易完成後5個營業日內向法務部調查局申報，未符金融機構防制洗錢辦法規定。

第五，君安投顧稽核單位沒有就防制洗錢及打擊資恐計畫的有效性出具查核意見，不符證券期貨業及其他經金管會指定的金融機構防制洗錢，及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法規定。

（記者陳依旻／攝影）